News – AML-Akademie

Save the Date: 4. bis 6 Mai 2021!

11. März 2021/0 Kommentare/in Allgemein /von Elena Scherschneva

Haben die Banken ein gestörtes Verhältnis zur Glücksspielbranche?

30. November 2020/0 Kommentare/in Allgemein, Banken, Gewerbe /von Rudolf Nikolaus Kellermayr

So manches Unternehmen aus dem Bereich Glücksspiel und Wette fühlt sich von der Hausbank unverstanden. In einer Umfrage unter 37 Experten aus Geldwäscheabteilungen österreichischer Banken bin ich diesem Eindruck auf den Grund gegangen.

Korrespondenzbanken – Brücken im internationalen Zahlungsverkehr oder Unterstützer der Geldwäscher?

25. September 2020/0 Kommentare/in Allgemein, Banken, FATF /von Rudolf Nikolaus Kellermayr

Bildquelle: Pixabay.com

Hinweis: die nachfolgenden Zeilen beinhalten nicht eine offizielle Meinung der AML-Akademie, sondern die persönliche Meinung des Autors, die er auf seiner 25-jährigen Erfahrung als Banksachverständiger aufbaut:

Deutschland: Geldwäschetatbestand wird neu gefasst

10. September 2020/0 Kommentare/in Allgemein /von Rudolf Nikolaus Kellermayr

Ziel ist es, den Tatbestand der Geldwäsche durch eine klare neue Strafvorschrift zu ersetzen und auch deutlich zu erweitern.

PEP-„Infektion“: Eine Epidemie abseits von COVID-19?!

11. Mai 2020/0 Kommentare/in Allgemein, Aufsicht, Banken, PEP /von AML-Akademie

Autor: Dr. Alexander Wöss

Einer möglichen PEP-Eigenschaft des Kunden bzw. Geschäftspartners ist im Rahmen der Compliance-Pflichten bekanntlich besonderes Augenmerk zu schenken. PEPs gelten bereits qua dieser ihrer Eigenschaft als Hochrisiko-Kunden. Wird eine „PEP“ oder eine mit dieser gleichgestellte Person identifiziert, sind damit erhöhte Sorgfaltsanforderungen verbunden.

Krise oder Aufschwung für Geldwäsche-Netzwerke?

5. April 2020/0 Kommentare/in Allgemein, Banken, Gewerbe /von Rudolf Nikolaus Kellermayr

Es gibt nicht nur die Einkommenseinbußen der organisierten Kriminalität, die diese derzeit im Rotlichtmilieu erleidet, sondern auch „neue Geschäftschancen“ die sich in der Krise auftun. Das ist naheliegender Weise der Handel mit nachgemachten Schutzmasken oder Arzneimitteln. Aber auch Fake Shops im Internet nützen die verstärkte Nachfrage der Konsumenten, die nun durch die Schließung von Geschäften entstanden ist. Das Risiko, Opfer eines Betrugs im Internet zu werden, nimmt zweifellos zu.

Europäischer Bankenverband präsentiert Empfehlungspaket gegen Geldwäsche

16. März 2020/0 Kommentare/in Allgemein, Aufsicht, Banken /von Elena Scherschneva

Am 10. März präsentierte der Europäische Bankenverband (Engl.: European Banking Federation – EBF) ein Paket an Empfehlungen zur Verbeserung der Anti-Geldwäschemaßnahmen in der EU. Wir haben die zentralen Aussagen für Sie zusammengefasst.

Praxistipps für eine gelungene FMA-Prüfung

28. Februar 2020/0 Kommentare/in Aufsicht, Banken /von Rudolf Nikolaus Kellermayr

Die Finanzmarktaufsicht hat sich bei Ihnen zu einer Vor-Ort-Prüfung gemäß § 30 Abs. 1 FM-GwG angemeldet. Der, viele Seiten umfassende, Anforderung-und Fragenkatalog wurde ihnen übermittelt und Sie gehen daran, die erforderlichen Materialien zusammenzutragen und zu strukturieren. Im Trubel der Vorbereitungen werden allerdings in der Praxis immer wieder ganz einfache Maßnahmen übersehen, die aber beim Ablauf der Prüfung nicht unwesentlich sind.